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News & Maßnahmen

Erscheinung:08.07.2025 | Thema Maßnahmen ROY As­set Hol­ding SEBa­Fin setzt Geld­bu­ße fest

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 27. Juni 2025 eine Geldbuße in Höhe von 250.000 Euro gegen die ROY Asset Holding SE festgesetzt. Das Unternehmen hatte gegen Pflichten des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) verstoßen. Es hatte den Halbjahresfinanzbericht für das Geschäftsjahr 2024 nicht veröffentlicht.

Mehr: Bekanntmachung …

Erscheinung:04.07.2025 | Thema Geldwäschebekämpfung Hoch­ri­si­ko­staa­ten: Ba­Fin ver­öf­fent­licht Rund­schrei­ben

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 04. Juli 2025 das Rundschreiben 08/2025 (GW) veröffentlicht. Darin informiert sie über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese Mängel können das internationale Finanzsystem und dessen Stabilität gefährden.

Mehr: Hochrisikostaaten: BaFin veröffentlicht Rundschreiben …

Warnungen & Hinweise für Verbraucher

Erscheinung:09.07.2025 | Thema Verbraucherschutz Equi­ty Re­se­arch PTE Ltd., Sin­ga­pur (al­le­ak­ti­en.de / al­le­ak­ti­en.com) nicht bei der Ba­Fin re­gis­triert

Die Equity Research PTE Ltd., Singapur, welche die Webseiten alleaktien.de und alleaktien.com betreibt, behauptet in E-Mails fälschlicherweise, „AlleAktien“ sei bei der BaFin als Ersteller von Finanzanalysen registriert.

Mehr: Equity Research PTE Ltd., Singapur (alleaktien.de / alleaktien.com) nicht bei der BaFin registriert …

Erscheinung:08.07.2025 | Thema Unerlaubte Geschäfte, Verbraucherschutz Ba­Fin er­mit­telt ge­gen Astrix Da­ta (Pty) Ltd

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der südafrikanischen Astrix Data (Pty) Ltd. Es besteht der Verdacht, dass das südafrikanische Unternehmen, welches auch unter der Handelsnamen Trade Markets auftritt, insbesondere über die Website trade-markets.co.za ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen in Deutschland anbietet.

Mehr: BaFin ermittelt gegen Astrix Data (Pty) Ltd …